Эрик Шнайдерман, генеральный прокурор штата Нью-Йорк, запросил с бирж информацию о системах внутреннего контроля, операциях и мерах по обеспечению безопасности активов пользователей.
В списке Генпрокурора оказались почти все самые популярные и крупные биржи: Coinbase и GDAX, Gemini, bitFlyer, iFinex (Bitfinex), Bitstamp, Kraken, Bittrex, Poloniex, Binance, Tidex, Gate.io, itBit и Huobi.Pro.
Требования были сформулированы в рамках инициативы, посвящённой целостности виртуальных рынков. Данная инициатива будет способствовать прозрачности и контролируемости криптовалютного рынка, так как исследует площадки, на которые полагаются частные криптоинвесторы. Также действия прокурора должны привести к улучшению информирования правоохранительных органов, инвесторов и потребителей.
«Зачастую платформам не хватает базовых рыночных защит, которые применяются традиционными инвестиционными платформами. Более того, степень раскрытия информации о правилах торговли, внутренних процедурах и других базовых практиках на разных платформах отличается, что усложняет или делает невозможной оценку реальных рисков на определённой платформе её потенциальным пользователям», — отметил генпрокурор.
До 1 мая криптобиржи обязаны представить сведения по 6 направлениям:
- Собственность и управление.
- Основные операции и комиссии.
- Политики и процедуры торговли.
- Сбои и другие приостановки деятельности.
- Системы внутреннего контроля.
- Конфиденциальность и противодействие отмыванию средств, полученных незаконным путём.
Генпрокурор проверит описание действий с подозрительным операциям. Платформы должны предоставить инструкции по работе с манипулированием рынка и ботами. Также прокуратуре необходимо знать об ограничениях доступа к не публичной торговой информации, мерам по защите средств клиентов от хищений, мошенничества и других рисков.
Все данные будут тщательно проанализированы и представлены общественности. Генпрокуратура штата разрешила криптобиржам не раскрывать часть данных, которые содержат актуальную коммерческую тайну или являются исключениями, описанными в законе штата о свободе информации.